期货从业考试《期货法律法规》睡前小练（一）

期货从业考试《期货法律法规》睡前小练（一）有哪些题目呢？

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作主要是由ATA公司承办。此外，期货从业资格考试主要是考两个科目，即《期货基础知识》与《期货法律法规》，只有在通过这两门考试之后，考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

试题范例：

1、期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

A.由客户单独提出解决方案

B.提请期货交易所调解处理

C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理

D.提请中国期货业协会调解处理

参考答案：BD

2、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的（）。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

参考答案：ABCD

3、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.具有期货从业人员资格

C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

D.通过中国证监会认可的资质测试

参考答案：ABCD

4、以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有履行职责所必需的时间和精力

参考答案：ACD

5、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（）。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

参考答案：ABCD

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