期货从业考试《期货法律法规》睡前小练（二）

期货从业考试《期货法律法规》睡前小练（二）有哪些题目呢？

期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试，也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作主要是由ATA公司承办。此外，期货从业资格考试主要是考两个科目，即《期货基础知识》与《期货法律法规》，只有在通过这两门考试之后，考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。

试题范例：

6、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。

A.予以警告

B.没收违法所得，并处3万元以下罚款

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

参考答案：BD

7、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A.注销从业资格

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

参考答案：BCD

8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（）。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.参加后续职业培训

参考答案：ABC

9、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据（）制定的。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

参考答案：BCD

10、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

参考答案：ABCD

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